Als Compliance Officer heb je de volgende verantwoordelijkheden:
- Je identificeert en begrijpt (veranderende) wet- en regelgeving die invloed kan hebben op de werkzaamheden van een beleggingsonderneming die beleggingsdiensten verleent aan professionele beleggers
- Je voert compliance risico analyses uit
- Je volgt de interne en externe ontwikkelingen op het gebied van technologie, klanten, producten, diensten, regelgeving, maatschappelijke opvattingen en organisatiestructuur die van invloed zijn op de compliance risico’s en de beheersing van deze risico’s
- Je bent vraagbaak en adviseur op het gebied van (veranderende) wet- en regelgeving, (waaronder MiFID, EMIR, MAR) en de naleving van interne regels voor medewerkers en management. Je adviseert pro-actief en op verzoek over compliance vraagstukken
- Je bent sparringpartner bij de ontwikkeling en revisie van beleggingsdiensten
- Je vertaalt ontwikkelingen in wet- en regelgeving naar beleid en helpt bij het maken van de vertaalslag naar heldere bedrijfsprocessen, -procedures en beheersmaatregelen
- Je levert een actieve bijdrage aan de ontwikkeling en organisatie van opleidings- en awareness programma’s om compliance te verankeren in de bedrijfsvoering. Het begrijpen van de gedachte achter de regel is hierbij een belangrijk objectief
- Je helpt bij het opzetten en in stand houden van een werkwijze om meldingen over compliance risico’s van werknemers aan te moedigen en te faciliteren
- Je ondersteunt bij het doen van (periodiek) onderzoek naar en beoordeelt het functioneren van het compliance systeem en doet onderzoek naar (mogelijk) non-compliant gedrag
- Je ondersteunt bij het advies aan het management over preventie en herstel van maatregelen en houdt toezicht op de implementatie van deze maatregelen
- Je werk nauw samen met de collega’s van Operational Risk Management vanwege de samenhang van operationele en compliance risico’s.